Вакансия: Руководитель отдела ПОД/ФТ
Описание вакансии
Мы - FinTech СТАРТАП, создаем собственную инвест. платформу по выпуску ЦФА, работаем по лицензии ЦБ в роли ОИС. Наша компания ищет в свою команду "РУКОВОДИТЕЛЯ ОТДЕЛА ПОД/ФТ"
https://sputnik-cfa.ru/
ОБЯЗАТЕЛЕН ОПЫТ В ФИНАНСОВОМ СЕКТОРЕ НЕ МЕНЕЕ 3 ЛЕТ!
Опыт работы в структурном подразделении финансовой организации, связанном с вопросами методологии и оценки управления рисками, внутреннего контроля или внутреннего аудита, не менее трех лет.
Чем необходимо будет заниматься :
- Разработка обучающих материалов для сотрудников;
- Разработка регламентов и документации связанной с соблюдением ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- Составление и сдача отчетности;
- Проверка клиентов;
- Роль СДЛ;
- Анализ деловой репутации клиентов (суды, исполнительные производства, ликвидация компаний, банкротство юр. и физ.лиц, признаки мошенничества, смена собственника, отзывы о контрагенте и т.п.)
- Проведение обязательной идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодно приобретательных клиентов и иных владельцев;
- Проверка по линии ПОД/ФТ/ФРОМУ клиентской документации;
- Участие в разработке внутренних документов, в части исполнения требований ПОД/ФТ/ФРОМУ ;
- Ведение и учёт внутренней документации;
- Направление сообщений в Росфинмониторинг;
- Взаимодействие с другими подразделениями общества по вопросам ПОД/ФТ;
- Мониторинг обновления писем ЦБ РФ, мониторинг законодательства в налоговой и ПОД/ФТ сферах;
- Обновление клиентских досье (процедура KYC);
- Ежедневный мониторинг и анализ операций клиентов (в режиме онлайн и постконтроля) на предмет выявления сомнительных операций (сделок):
* Проведение мероприятий по углубленной проверке клиентов;
* Направление запросов клиентам, анализ предоставленных документов, подготовка мотивированных суждений, принятие решений по применению мер, направленных на прекращение/предотвращение необычных операций.
* Контроль/пересмотр оценки уровня риска совершения клиентами подозрительных операций.
* Формирование сообщений (ФЭС);
* Работа с личным кабинетом Росфинмониторинга.
* Подготовка ответов на запросы ЦБ РФ.
* Разработка и своевременная актуализация Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и иных внутренних документов компании в области ПОД/ФТ/ФРОМУ.
* Проверка клиентов сегмента корпоративного бизнес, комплексная проверка контрагентов нерезидентов.
* Взаимодействие с клиентскими менеджерами, другими подразделениями по линии ПОД/ФТ.
Основные задачи:
- Формирование документов, в части исполнения требованиий ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- Знание 259 ФЗ;
- Полное соблюдение политики ПОД/ФТ/ФРОМУ согласно законодательству РФ;
Требования к кандидату: - Опыт работы в аналогичном подразделении в НФО;
- Высшее образование(юридическое или экономическое;
- Опыт работы в финансовом секторе от 1 года на руководящей должности ;
- Стрессоустойчивость и быстрое реагирование;
- Организованность и внимательность к деталям;
Условия:
- Официальное трудоустройство;
- Место работы: г. Москва;
- График работы: 5/2 ;
- Уровень заработной платы обсуждается с кандидатом по итогам успешно пройденного собеседования.
Если тебя заинтересовала наша вакансия или же остались вопросы скорее пиши нам!
