Резюме: Юрист (ценные бумаги)

Направление деятельности: юридическое сопровождение деятельности управляющей компании, профессионального участника рынка ценных бумаг (в том числе кредитной организации), негосударственного пенсионного фонда, специализированного депозитария.

Решение наиболее сложных и нестандартных задач в деятельности управляющих компаний, брокеров, дилеров, депозитариев, негосударственных пенсионных фондов (консультирование указанных субъектов и надзорного блока департамента по применению законодательства).

Профессиональный опыт
Сентябрь 2014 – октябрь 2022
консультант Отдела правоприменительной практики Управления регулирования Департамента инвестиционных финансовых посредников Центрального банка Российской Федерации.

Подготовка и согласование ответов на запросы юридических и физических лиц, НАУФОР, НФА по всем вопросам компетенции департамента, инициативных информационных писем Банка России (по раскрытию информации в отношении ПИФов, управлению конфликтом интересов, составу и структуре активов, расчету собственных средств, определению стоимости чистых активов, признанию лиц квалифицированными инвесторами), по иным вопросам применения законодательства об инвестиционных фондах, о негосударственных пенсионных фондах, об ипотечных ценных бумагах, законодательства о рынке ценных бумаг, включая применение нормативных актов Банка России (в частности, регулирующих брокерскую, дилерскую деятельность, доверительное управление, деятельность форекс-дилеров, инвестиционных советников), взаимодействие (согласование проектов документов) с Департаментом инфраструктуры фондового рынка, Департаментом бухгалтерского учета и отчетности, Департаментом учета данных, Юридическим департаментом, Департаментом корпоративных отношений, иными подразделениями Банка России, консультирование сотрудников надзорного блока Департамента по надзорным кейсам.


02.2012 – 03.2014 – Закрытое акционерное общество «Банк Русский Стандарт»
Главный юрисконсульт Отдела правового обеспечения корпоративной деятельности Банка Управления правовой поддержки бизнеса Юридического Департамента
Правовое сопровождение деятельности Банка и Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Русский Стандарт»
(в отношении Банка:
• подготовка договоров:
• типовых брокерских договоров для резидентов и нерезидентов, регламента брокерского обслуживания, разработка генеральных соглашений РЕПО, в том числе с распространением действия примерных условий договора о срочных сделках на финансовых рынках, соглашений о предоставлении информации в репозитарий, купли-продажи облигаций, ISDA master agreements, Global master repurchase agreements;
• договоров о проведении экспертизы биржевых облигаций, о включении и поддержании биржевых облигаций, соглашений об участии в размещении облигационного займа, договоров на оценку пакетов акций, договоров банковской гарантии, подготовка новой редакции условий осуществления депозитарной деятельности (депозитарный договор присоединения);
• правовая поддержка корпоративной деятельности: согласование эмиссионных документов Банка (решений о выпуске, проспекта ценных бумаг), протоколов совета директоров, сообщений о существенных фактах, уведомлений в отношении аффилированных лиц, изменений в Устав;
• разработка внутренних документов: регламента признания лиц квалифицированными инвесторами, подготовка технологических карт (например, по раскрытию информации в связи с обращением биржевых облигаций Банка, по взаимодействию внутренних подразделений Банка при осуществлении физическими лицами операций с инвест. паями), подготовка юридических заключений;
в отношении УК:
• подготовка договоров: регламента доверительного управления ценными бумагами, участие в подготовке изменений и дополнений в правила ДУ ПИФов, агентского договора, договора поручения со специализированным депозитарием, договоров ДУ собственным имуществом, пенсионными резервами, пенсионными накоплениями, согласование договоров по присвоению и мониторингу индивидуального рейтинга (НРА) и др.;
• подготовка внутренних документов: перечня инсайдерской информации, порядка доступа к инсайдерской информации, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, подготовка согласий на обработку персональных данных;
• правовая поддержка продуктов УК и Банка (кредитование под залог инвест. паев, размещение имущества паевых инвестиционных фондов в депозиты Банка, участие Банка в качестве посредника при предоставлении брокерских услуг на международных рынках);

07.2009 – 02.2012 – Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ»
Ведущий юрисконсульт Отдела правового сопровождения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Юридического департамента
• разработка внутренних документов компаний ЗАО «ФИНАМ» и Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финам Менеджмент» (подготовка изменений в брокерский и депозитарный регламенты, договоры доверительного управления, правила доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, подготовка типовых форм документов: договоров, дополнительных соглашений, доверенностей, актов, др.);
• подготовка ответов на обращения клиентов, участие в судебных процессах, подготовка ответов на запросы нотариусов, судебных приставов, судов, правоохранительных органов, Национальной ассоциации участников фондового рынка, предписания Федеральной службы по финансовым рынкам, Федеральной антимонопольной службы;
• согласование рекламных материалов компаний холдинга «ФИНАМ»;
• ведение проекта по приведению в соответствие деятельности ЗАО «ФИНАМ» требованиям законодательства в сфере защиты персональных данных (участие в рабочей группе НАУФОР, разработка типовых документов организации, консультирование сотрудников).

01.2009 – 06.2009 – Коммерческий Банк «Русский Банк Развития» (закрытое акционерное общество)
Ведущий юрисконсульт Отдела правового сопровождения корпоративных клиентов и операций с ценными бумагами
Ведущий юрисконсульт Отдела претензионно-исковой работы
• подготовка документов в отношении заемщиков, имеющих просроченную задолженность, для направления в суд.
• разработка регламента банковского обслуживания физических лиц, единой анкеты клиента;
• юридическая экспертиза кредитных договоров, договоров залога, в том числе недвижимости, акций, долей в ООО, товаров в обороте, договоров РЕПО, договоров банковского вклада, банковского счета, предварительная проверка документов заемщиков (проверка наличия полномочий у подписанта, проверка, является ли сделка крупной, с заинтересованностью, соблюдение порядка одобрения сделки, соответствия договоров обеспечения кредитному договору;
• подготовка типовых форм договоров (купля-продажа векселей), подготовка документов по выдаче банковской гарантии, вопросы осуществления платежей по расчетным документам (инкассовые поручения, платежные требования);
• вывод средств, составляющих паевые инвестиционные фонды, при аннулировании лицензии управляющей компании на счета специализированного депозитария, подготовка формы договора транзитного счета;
• направление уведомлений в Федеральную антимонопольную службу

11.2007 – 10.2008 - ООО УК «ОТКРЫТИЕ»
Начальник юридического отдела

• юридическая поддержка деятельности управляющей компании, разработка типовых форм договоров (собственные средства физических и юридических лиц, пенсионных резервов, страховых резервов, целевой капитал);
• участие в разработке новых продуктов, разработка регламента принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором;
• мониторинг и анализ нормативных правовых актов, подготовка заключений, запросов в ФСФР России, раскрытие информации в отношении ПИФов, согласование рекламных материалов;
• подготовка внутренних документов компании;
• взаимодействие с агентами по приобретению, обмену и погашению инвест. паев, подготовка агентского договора и иных документов для регистрации новых агентов;
• взаимодействие с НЛУ и НАУФОР, член комитета по управлению активами НАУФОР;
• пролонгация договора с ПФР, подготовка документов для участия в конкурсах по управлению денежными средствами Российской венчурной компании и средствами компенсационного фонда саморегулируемой организации оценщиков;
• формирование команды юридического отдела (4 работника) и руководство отделом.

09.2004 – 11.2007 ЗАО «Инвестиционная группа «КапиталЪ» (управляющая компания + брокерская компания)
старший юрисконсульт

• правовое сопровождение деятельности управляющей компании, включая паевые инвестиционные фонды: создание паевых инвестиционных фондов и взаимодействие с агентами (составление и регистрация правил доверительного управления открытыми паевыми инвестиционными фондами акций, облигаций и смешанных инвестиций, изменений в правила, их публикация, взаимодействие со спецдепозитарием, регистратором, аудиторами (составление договоров), регистрация агентов и дополнительных пунктов приема заявок);
• победы в конкурсах по отбору управляющих компаний для доверительного управления средствами пенсионных накоплений ПФР, Министерства обороны РФ, Агентства по страхованию вкладов, Российского союза автостраховщиков;
• участие в рабочих группах Национальной лиги управляющих, Национальной ассоциации участников фондового рынка, Национальной ассоциации негосударственных пенсионных фондов, Государственной Думы РФ по разработке нормативных правовых актов;
• правовое сопровождение деятельности брокерской компании, включая брокерскую и дилерскую деятельность, разработку локальных правовых актов, форм договоров, подготовка и предоставление отчетности профессионального участника.

Опыт получения и переоформления лицензий ФСФР России:
• лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
• лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, брокерской и дилерской деятельности, лицензии биржевого посредника.

10.2002 – 08.2004 Открытое акционерное общество «АльянсРосно Управление Активами» (прежнее наименование - «Система-Инвестментс», наименование в настоящее время - Акционерное общество Управляющая компания «Апрель Капитал»)
юрист (специалист)

• единственный юрист, полное сопровождение деятельности управляющей компании и негосударственных пенсионных фондов НПФ «Система» и НПФ «РОСНО – Вимм-Билль-Данн»;
• участие в разработке типовых правил обязательного пенсионного страхования, подготовка страховых правил, устава фонда для участия в обязательном пенсионном страховании;
• получение лицензий на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
• подготовка и регистрация правил доверительного управления ПИФами;
• подготовка документов для участия в конкурсе по управлению пенсионными накоплениями Пенсионного фонда РФ (компания в числе победителей);
• подготовка внутренних документов по профессиональной деятельности;
• составление протоколов общего собрания акционеров, совета директоров, ведение реестра, выписки из реестра, передаточные распоряжения, составление списка аффилированных лиц;
• получение заключения по покупкам акций (долей) финансовых организаций, подготовка договоров продажи финансовых организаций (управляющих компаний);
• создание закрытого акционерного общества (регистрация общества, выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг), дополнительные выпуски акций открытого акционерного общества (управляющей компании);
• трудовые договоры, аренда, оказание услуг, другие виды договоров.



Личные сведения:
дата рождения 15.09.1980, женат, воспитываем сына и дочь.

Образование

основное

2007 - ученая степень (Российский Государственный Социальный Университет) конституционное право, кандидат юридических наук,
тема диссертации – Право на социальное обеспечение по возрасту в Российской Федерации (конституционно-правовые проблемы);
2006 - профессиональная переподготовка (Российская академия кадрового обеспечения АПК) финансовый менеджер (красный диплом);
2002 - Российский Православный Университет, юридический факультет, диплом специалиста
2002 - квалификационный аттестат ФКЦБ серии 5.0 квалификация, соответствующая деятельности управляющей компании и доверительного управляющего;
2008 – квалификационный аттестат Российской экономической академии им. Г.В. Плеханова серии 1.0 квалификация, соответствующая деятельности специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

Повышение квалификации/курсы

2011 – прошел курс в International Professional Training подготовки для сдачи и успешно сдал экзамен Cambridge University - International Legal English Certificate;
2011 – целевой инструктаж МФЦ «Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» свидетельство о прохождении обучения;
2010 - Финансовый консалтинг «Проблемы защиты персональных данных в кредитно-финансовых учреждениях» сертификат;
2004 - повышение профессиональной квалификации Институт фондового рынка и управления сертификат;
2002 - свидетельство о прохождении работы со справочными правовыми системами Консультант плюс;
2002 - курсы английского языка English Lingua Center Institute of Information Systems, сертификат;


Личные качества:
Аналитичность, инициативность, ответственность, коммуникабельность, быстрая обучаемость.

Владение языками:
английский (advanced)
Грамотный письменный юридический английский и навыки деловой переписки (сдал экзамен и получил сертификат International Legal English Certificate Cambridge University)

Навыки работы с компьютером: MS Word, Excel, PowerPoint, Outlook, браузеры, программы внутреннего документооборота, СПС Гарант, Консультант+, другие.

Хобби: беговые лыжи, бокс, волейбол, шахматы, рок-музыка
Благодарю за внимание!