18 марта 2025
Инвестиционная компания "Московские партнеры" приглашает на работу Специалиста по ПОД/ФТ . Предполагаются интересные задачи, применяющиеся на практике в инвестиционных процессах.
Основные задачи:
организация разработки и представления ПВК по ПОД/ФТ на утверждение руководителю;
анализ сделок, операций компании и ее клиентов, и принятие решений при осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ,
подготовка и организация представления сообщений и сведений в Росфинмониторинг,
контроль за представлением сведений и сообщений в Росфинмониторинг;
представление руководителю текущей отчетности в сроки и в порядке в соответствии с ПВК по ПОД/ФТ,
контроль соблюдения компанией и ее сотрудниками требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов в сфере ПОД/ФТ;
принятие непосредственного участия в реализации ПВК по ПОД/ФТ, организации их реализации;
проверка документов клиентов при заключении договорных отношений, проверка досье клиентов, мониторинг и обновление документов и информации, присвоение уровня риска ПОД/ФТ.
контроль соблюдения установленного порядка и условий хранения информации об операциях и сделках, подлежащих контролю в соответствии с требованиями ПВК по ПОД/ФТ;
организация работы по обучению сотрудников по вопросам ПОД/ФТ;
оказание содействия по вопросам ПОД/ФТ, отнесенным к компетенции Ответственного сотрудника, уполномоченным представителям Банка России при проведении ими проверок;
организация представления в уполномоченный орган по его запросу имеющуюся у компании информацию об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов, объем, характер и порядок предоставления которой определяются в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.
выполнение иных функций в соответствии с ПВК по ПОД/ФТ и внутренними документами компании и нормативными требованиями действующего законодательства в сфере ПОД/ФТ.
Ключевые требования:
образование: высшее (экономическое, юридическое);
стаж работы в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг или кредитной организации не менее трех лет;
желательно знание МСФО;
знание стандартов отчетности в формате XBRL (желательно);
опыт прохождения проверок ЦБ по направлению ПОД/ФТ;
соответствие квалификационным требованиям Указания Банка России от 05.12.2014 N 3470-У;
полное соответствие квалификационным требованиям и деловой репутации;
отличное знание действующего законодательства РФ и нормативных актов Банка России по ПОД/ФТ (115-ФЗ, 444-П, 445-П, 5075-У,3470-У, 3471-У и пр.);
опыт разработки методологической документации в области ПОД/ФТ;
опыт работы и/ или знание программы "Фэнси", ДИБ.
Дополнительным преимуществом кандидата будет являться наличие опыта работы в подразделениях внутреннего контроля в профессиональном участнике / кредитной организации, в том числе:
осуществление внутреннего контроля за соответствием деятельности компании в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг, федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации, а также учредительным документам и иным внутренним документам компании, в т.ч. контроля соответствия документов компании, регистров и иных документов, связанных с осуществлением деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг нормативным правовым актам Российской Федерации и внутренним документам компании;
разработка внутренних документов компании, касающихся деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
непосредственное участие в организации бизнес-процессов компании в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг;
составление отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг (совместно с профильными подразделениями).
Условия:
Офис находится в ЦАО Москвы.
В резюме указывайте ожидания по заработной плате